Депозитарный учет

• Автоматизация депозитарной деятельности в соответствии с требованиями ФСФР России, ПАРТАД, Банка России
• Учет данных о депонентах и уполномоченных лицах (попечителях, распорядителях, операторах счетов депо и т.п.), организация плана счетов депо
• Ведение справочника финансовых инструментов (эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг документарных и бездокументарных форм выпуска)
• Учет дробного количества ценных бумаг (в десятичных дробях]
• Организация открытого и закрытого способов хранения ценных бумаг
• Автоматизация учета и обработки депозитарных операций. Обеспечивается как ручной ввод, так и импорт депозитарных поручений клиентов, при этом автоматически обрабатываются сообщения S.W.I.F.T. МТ540-543. Отслеживаются все этапы расчетов по ценным бумагам, организуется обмен документами с регистраторами и расчетными организациями (ДКК, НДЦ, ВТБ, Cedel, EuroClear и другими) — в том числе электронными сообщениями. По результатам исполнения поручений система автоматически формирует уведомления о проведении операций и выписки для клиентов (в том числе сообщения S.W.I.F.T. MT544-547, МТ535-537). Возможно автоматическое формирование поручений по операциям бэк-офиса
• Ведение журналов бухгалтерских (инвентарных), административных, информационных операций
• Ведение журнала входящих и исходящих документов по депозитным операциям
• Поддержка корпоративных действий эмитента: глобальных операций над выпусками ценных бумаг (дроблений, консолидации, конвертации, бонусов), начислений и выплат дивидендов, собраний акционеров. Оповещения клиентов о предстоящих корпоративных действиях эмитента и о результатах их проведения могут формироваться в виде сообщений S.W.I.F.T. (например, МТ564, 566)
• Расчет и учет комиссий с клиентов за депозитарное обслуживание, а также фактических расходов по операциям
• Формирование основных видов отчетности:
  • обязательная отчетность в соответствии с требованиями Банка России и ФСФР России;
  • балансовая отчетность банка по области Д плана счетов бухгалтерского учета;
  • отчеты для эмитентов (списки владельцев ценных бумаг, бюллетени по результатам голосования и др.);
  • отчетность для клиента (выписки различного вида, отчеты по операциям, счета и счета-фактуры);
  • различная внутренняя отчетность.

Модуль сообщений S.W.I.F.T. по ценным бумагам

• Операции с ОВГВЗ (Евробондами) на внебиржевом рынке Банка России: подготовка подтверждения контрагенту по сделке (сообщения S.W.I.F.T. MT518 и МТ599), формирование сообщений типов МТ540-МТ543 по сделке в расчетную систему (в том числе в международные — EuroClear, Clearstreaml и др.)
• Автоматизация обработки поручений клиентов, работающих через сеть S.W.I.F.T. (кастодиальные поручения), в том числе загрузка в систему входящих сообщений S.W.I.F.T. типов МТ540-МТ543, МТ544-МТ535 из текстовых файлов; обработка загруженных сообщений; автоматическое формирование кастодиальных поручений (МТ540-МТ543) и исполнений по поставке/оплате [МТ544-МТ547] на основе информации, содержащейся в этих сообщениях; сверка остатков по ценным бумагам с расчетными центрами (МТ535) формирование исходящих сообщений S.W.I.F.T. типов МТ540-МТ543 по кастодиальным поручениям в расчетные системы (в ДКК и в международные — например, EuroClear, Clearstreaml); формирование сообщений S.W.I.F.T. типа МТ548 при отмене поручения; формирование подтверждений исполнения поручений в виде сообщений S.W.I.F.T. типов МТ544-МТ547
• Взаимодействие с ДКК:
• поддержка интерфейса с ДКК через S.W.I.F.T.;
• в формате DCC Client.
• Поддержка корпоративных действий эмитента (операции над выпусками, дивиденды, собрания акционеров), в рамках которой осуществляется формирование сообщений S.W.I.F.T. форматов МТ564, МТ566, МТ544, МТ546
• Формирование отчетности по счетам Депо в виде сообщений S.W.I.F.T. (например, сообщения S.W.I.F.T. типов MT535-MT537, MT548)
• Отмена сообщений S.W.I.F.T. типов МТ518, МТ540-МТ543, МТ544-М547, МТ535-МТ537.